（2010 年 4 月 21 日 证监会公告 [2010]13 号） 第一条 为规范证券投资基金（以下简称基金）参与股指期货交易的行为，防范投资风险，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，制定本指引。 在进行电力市场交易时，由于收益与风险共存，为了使各市场主体了解其中的风险，根据相关的法律法规和交易规则，特制定本风险告知书，请认真详细阅读，充分认识电力市场化交易的风险收益特征，认真考虑存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎作出决策。 对于政策问答中涉及外汇风险对冲管理框架的内容，上述负责人表示，一是明确《通知》仅适用于银行间债券市场直接投资模式的外汇风险管理。二是明确境外机构投资者可以变更外汇对冲渠道。三是明确境外机构投资者作为客户与境内金融机构直接交易，可以 洗钱风险管理融入日常业务和经营管理，根据实际风险情况采取有针对性的控制措施，将洗钱风险控制在自身风险管理能力范围内。 第五条公司积极建设洗钱风险管理文化，促进全体员工树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合
2016-9-30 · 第一章 总 则 第一条 为加强期货交易风险管理，保护期货交易当事人的合法权益，保障中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条 交易
2017-6-29 · 风险管理委员会 风险管理委员会的主要职责包括： 监督本行在信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、信息科技风险、声誉风险和法律及合规风险等方面的控制情况； 研究宏观经济政策、分析市场变化并就行业风险管理提供意见； 16个问题，了解银行间债券市场外汇风险管理政策_ … 2020-3-9 · 日前，结合实践中境外投资者和结算代理人普遍关注的问题，国家外汇管理局发布相关政策问答，针对《通知》所涉的16个方面操作，详细解释了外汇风险敞口范围、外汇对冲渠道变更、账户开立、资金划转等操作性问题。 答：… 上海票据交易所 2018-5-8 · 金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类 金融资产管理公司监管办法 - China Securities … 2015-5-11 · （一）风险管理体系的组织架构和管理职能；（二）风险管理的政策和程序，风险计量、监测和管理信息系统，内部控制和全面审计情况等；（三）根据监管机构规定需要披露的其他风险信息。第一百五十四条重大事件信息。
国家外汇管理局关于完善银行间债券市场境外机构投 …
电子银行和电子货币交易的风险管理，而未涉及诸如金融后果之类的问题。其二， 的不确定性，监管机构避免采取哪些阻碍有益的革新和实验的政策，是很重要的。 倘若獲授權保險人所屬集團的企業風險管理架構或政策，就其. 業務營運相關風險 理解集團內部交易的相關風險，以及對該保險人有重大影響的. 集團各實體之間的 (5)在業務單位進行各種交易前，該單位應對相關交易內涵先行瞭解，並對已完成交易 之持有部位持續監視。 (6)風險可量化的金融商品，應盡可能地提昇風險管理衡量
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协会第六届理事会第十一次会议修订通过, 2018 年 1 月 12 日发布, 2018 年 3 月 12 日起正式实施) 第一章 总 则 第一条 为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为,防控交易风险,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《物权法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制 （三）风险应对阶段 1.引导企业自行调整 对于低风险企业，省级局对企业出具风险建议书，对其主要关联交易风险和管理措施进行提示；对于中等风险企业，通过政策宣传、特别纳税调整遵从引导等方式，鼓励纳税人依据特 《证券交易所风险基金管理暂行办法》2016年修订版全文（2000年1月31日国务院批准 2000年4月4日中国证券监督管理委员会、财政部发布 根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第一次修订 根据 2016年2月6日国务院令第666号《国务院关于修改部分行政法规的决定》第二次修订）第一
钱风险管理政策和程序，结合各与业公司的业务和产品特点，以客户为. 单位，建立 适用亍集团层面的可疑交易监测体系有效识别和应对跨市场、. 跨行业和跨机构的
交易风险指在约定以外币计价成交的交易过程中,由于结算时的 交易风险 汇率与交易发生时即签订合同时的汇率不同而引起收益或亏损的风险。 这些风险包括: 1、以即期或延期付款为支付条件的商品或劳务的进出口,在货物装运和劳务提供后,而货款或劳务费用尚未收付前,外汇汇率变化所发生的风险。 目前，有关管理部门对境内ico行为及"虚拟货币"交易场所的清理整治工作已基本完成，期间有部分投资者转向境外开展相关活动。根据国家相关管理政策，境内投资者的网络访问渠道、支付渠道等可能会受到影响，投资者将蒙受损失。 1.上海、深圳证券交易所依据《证券投资者保护基金管理办法》（证监会令第27号、第124号）的有关规定，在风险基金分别达到规定的上限后，按交易经手费的20%缴纳的证券投资者保护基金，准予在企业所得税税前扣除。